选择题:根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定,下列属于证券经纪人不得有的行为是( )。Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定,下列属于证券经纪人不得有的行为是( )。Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ 参考答案: 答案解析:
保险公司违背受托义务,擅自运用客户资金,应承担的刑事处罚有( )。①情节严重的,对单位判处罚金②情节严重的,对单位的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役③情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑④情节特别严重的,吊销营业执照 保险公司违背受托义务,擅自运用客户资金,应承担的刑事处罚有( )。 ①情节严重的,对单位判处罚金 ②情节严重的,对单位的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役 ③情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑 ④情节特别严重的,吊销营业执照A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
泛舟游三峡可以领略“两岸猿声啼不住,轻舟已过万重山”的审美体验,这是运用了观景赏美中的( )方法。 泛舟游三峡可以领略“两岸猿声啼不住,轻舟已过万重山”的审美体验,这是运用了观景赏美中的( )方 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。 未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。A.5000以上1万元以下 B.5000以上2万元以下 C.1万元以上2万元以下 D.1万元以上3万元以下 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
一入境旅游团计划在北京游览3天后去另一地2天,然后回北京出境,团中大多数成员要求延长在北京的活动而不去下一站,这对北京地接有利,但旅行社还是拒绝了。 一入境旅游团计划在北京游览3天后去另一地2天,然后回北京出境,团中大多数成员要求延长在北京 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
下列属于托管人应当履行职责的是:( )①对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。②保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。③对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。④按照规定开设资产管理计划的托管账户,不同托管账户中的财产应当相互独立。⑤按照资产管理合同约定,根据管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。 下列属于托管人应当履行职责的是:( ) ①对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。 ②保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 ③对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。 ④按照规定开设资产管理计划的托管账户,不同托管账户中的财产应当相互独立。 ⑤按照资产管理合同约定,根据管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。A.①②③⑤ B.②③④⑤ C.①②③ D.①②③④⑤ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案