选择题:(2019年)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: (2019年)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。 ①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 ②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人 ③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务 ④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人A.①② B.①②③ C.①③④ D.①②④ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
柳永的名作有《望海潮》(东南形胜)、《扬州慢》(淮左名都)等。 ( ) A.正确 B.错误 柳永的名作有《望海潮》(东南形胜)、《扬州慢》(淮左名都)等。 ( ) A.正确 B.错误 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产,归入专项计划资产,下列关于专项计划资产的说法中,错误的是( )。 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产,归入专项计划资产,下列关于专项计划资产的说法中,错误的是( )。A.专项计划资产独立于原始权益人.管理人.托管人及其他业务参与人的固有财产 B.原始权益人.管理人.托管人及其他业务参与人因依法解散.被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的,专项计划资产不属于其清算财产 C.管理人管理.运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务,不得互相抵销 D.因处理日常计划事务所支出的费用.对第三人所负债务,以专项计划资产承担 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案