选择题:超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额( )以下的罚款。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额( )以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20% 参考答案: 答案解析:
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 下列说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。 甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
( )是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。 ( )是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。 A.一级市场 B.流通市场 C.二级市场 D.主板市场 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案