选择题:以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 参考答案: 答案解析:
主办券商在全国股转系统开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向( )和( )报备。 主办券商在全国股转系统开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向( )和( )报备。A.中国证券登记结算有限责任公司;全国股份转让系统公司 B.中国证券登记结算有限责任公司;中国证监会 C.中国证券登记结算有限责任公司;中国证券业协会 D.全国股份转让系统公司;中国证监会 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括()。Ⅰ.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告Ⅱ.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅲ.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动Ⅳ.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括()。 Ⅰ.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅱ.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅲ.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 Ⅳ.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
下列关于国有独资公司的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。 下列关于国有独资公司的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。A.国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权 B.国有独资公司的董事会获得国有资产监督管理机构授权,可以决定公司合并事项 C.国有独资公司监事会的职工代表由国有资产监督管理机构委派 D.国有独资公司的董事会成员全部由国有资产监督管理机构委派 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案