选择题:证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。①管理制度②内部隔离制度③尽职调查制度④询问制度 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。①管理制度②内部隔离制度③尽职调查制度④询问制度A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,可能受到的处罚措施包括( )。Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ.对发行人予以取缔 发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,可能受到的处罚措施包括( )。 Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款 Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款 Ⅳ.对发行人予以取缔A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用( )方式,法律法规有明确规定的除外。 证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用( )方式,法律法规有明确规定的除外。A. 集中竞价 B. 拍卖竞价 C. 做市 D. 标购竞价 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。 以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。A.自营账户由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序 B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案