选择题:按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工B.经理层C.各业务部门.分支机构及子公司负责人D.风险管理部门 参考答案: 答案解析:
在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下 B.10万元以上60万元以下 C.3万元以上60万元以下 D.20万元以上200万元以下 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.融资融券业务方案 Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案