选择题:以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有( )。Ⅰ.净资本不低于人民币5000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有( )。Ⅰ.净资本不低于人民币5000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
下列说法中,错误的是( )。 下列说法中,错误的是( )。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势 B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格 C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
下列选项中,不属于法律主体中的组织的是( )。 下列选项中,不属于法律主体中的组织的是( )。A.国家机关 B.营利性法人或非法人组织 C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人 D.非营利性法人或社会组织 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
CBD是商务中心区或中央商务区英文名称的缩写,最早产生于20世纪20年代的美国。( ) CBD是商务中心区或中央商务区英文名称的缩写,最早产生于20世纪20年代的美国。( ) 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案