选择题:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。①出示警示函②责令清理违规业务③监督谈话④责令改正 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。①出示警示函②责令清理违规业务③监督谈话④责令改正A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④ 参考答案: 答案解析:
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务;Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%。 下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务; Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%; Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%; Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%。 A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
“三方佛”,又名“横三世佛”,包括( )。 A.药师佛 B.阿弥陀佛 C.释迦牟尼佛 D.弥勒佛 “三方佛”,又名“横三世佛”,包括( )。 A.药师佛 B.阿弥陀佛 C.释迦牟尼佛 D.弥勒佛 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
除藏族外,信仰藏传佛教的民族有( )。 A.蒙古族 B.纳西族 C.回族 D.汉族 除藏族外,信仰藏传佛教的民族有( )。 A.蒙古族 B.纳西族 C.回族 D.汉族 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案