选择题:证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 题目分类:证劵从业( 新 ) 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1—12个月B.3—12个月C.6—12个月D.12—24个月 参考答案: 答案解析:
富春江沿岸有( )等古迹。 A.鹳山 B.桐群山 C.严子陵钓台 D.谢翱墓 富春江沿岸有( )等古迹。 A.鹳山 B.桐群山 C.严子陵钓台 D.谢翱墓 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司( )报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。 证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司( )报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东 B.全体董事 C.全体监事 D.高级管理人员 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职 下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存 Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职A 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案
佛教伽蓝守护神指( ),民间俗称为“哼哈二将”。 A.韦驮 B.那延罗天 C.毗沙门 D.密迹金刚 佛教伽蓝守护神指( ),民间俗称为“哼哈二将”。 A.韦驮 B.那延罗天 C.毗沙门 D.密迹金刚 分类:证劵从业( 新 ) 题型:选择题 查看答案