选择题:有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 题目分类:证券从业资格 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A.保荐代表人数量少于两名B.最近两年未担任主承销商C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行D.注册资本低于人民币2亿元 参考答案:
下列做法中,不符合相关规定的是( )。 下列做法中,不符合相关规定的是( )。A.赵某是政府部门工作人员,申请开设了个人证券账户 B.张某在开设证券账户时,采用的是其身份证上的姓名 C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户 D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
证券评级机构的人员考核和薪酬制度,不得影响评级从业人员依据( )的原则开展业务。 证券评级机构的人员考核和薪酬制度,不得影响评级从业人员依据( )的原则开展业务。 A.独立 B.客观 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案
基金管理人运用基金财产进行证券投资,若一只基金持有一家上市公司的股票,则其市值不得超过基金资产净值的( )。 基金管理人运用基金财产进行证券投资,若一只基金持有一家上市公司的股票,则其市值不得超过基金资产净值的( )。A.5% B.10% C.30% D.50% 分类:证券从业资格 题型:选择题 查看答案