选择题:关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有( )。

题目内容:
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有( )。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书

B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试

D.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款




参考答案:

几何加权股价数又称费雪理想式(Fisher'S Index Formula)。 ( )

几何加权股价数又称费雪理想式(Fisher'S Index Formula)。 ( )

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申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列( )条件。①有明确、合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特征

申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列( )条件。 ①有明确、合法的投资方向 ②有明确的基金运作方式 ③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定 ④基金名称表明基金的类别和投资特征A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

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QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。( )

QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度

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涉及证券市场的法律法规中,行政法规是由( )制定并颁布的。

涉及证券市场的法律法规中,行政法规是由( )制定并颁布的。A:全国人民代表大会 B:国务院 C:中国证券业协会 D:证券监管部门

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商业银行的借款负债的渠道主要包括()。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议

商业银行的借款负债的渠道主要包括()。 ①向中央银行借款 ②同业借款 ③存款负债 ④回购协议A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

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