选择题：申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（）。Ⅰ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价Ⅱ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营Ⅲ．客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金Ⅳ．取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上Ⅴ．发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录

题目内容：
申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（）。
Ⅰ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价
Ⅱ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营
Ⅲ．客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金
Ⅳ．取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
Ⅴ．发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案：
答案解析：

证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。（ ）

证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。( )

分类：投资银行业务-保荐代表人   题型：选择题
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关于通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求，下列叙述正确的有( )。 Ⅰ.发行公司在发审会通过后有重大事项发生或者需要重新上发审会审核的，中国证监会发行监管部将暂缓安排发行；无重大事项发生的，办理最终封卷手续 Ⅱ.封卷时，审核员应要求公司在提供的招股说明书或招股意向书上明确注明“封卷稿”字样及封卷稿提交时间，注明全体董事及相关中介机构签署意见的时间 Ⅲ.按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；来能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行 Ⅳ.中国证监

关于通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求，下列叙述正确的有( )。 Ⅰ.发行公司在发审会通过后有重大事项发生或者需要重新上发审会审核的，中国证监会发行监管部将暂缓安排发行；无重大事项发生的，办理最终封卷手续 Ⅱ.封卷时，审核员应要求公司在提供的招股说明书或招股意向书上明确注明“封卷稿”字样及封卷稿提交时间，注明全体董事及相关中介机构签署意见的时间 Ⅲ.按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；来能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行 Ⅳ

分类：投资银行业务-保荐代表人   题型：选择题
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集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。（ ）

集合资产管理计划存续期间,其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。( )

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下列有关市场预期理论的说法，不正确的是( )。

下列有关市场预期理论的说法，不正确的是( )。 A、市场预期理论又称无偏预期理论，利率期限结果完全取决于对未来利率的市场预期 B、预期未来利率上升，利率期限结构呈下降趋势；预期未来利率下降，利率期限结构会呈上升趋势 C、在市场预期理论中，某一时点的各种期限债券的即期利率不同，特定时期，市场上预计所有债券都取得相同的收益率，不管其期限的长短 D、长期债券是短期债券的理想替代物，长、短期债券取得相同的收益率，市场是均衡的

分类：投资银行业务-保荐代表人   题型：选择题
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证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，可以省略百分号。( )

证券回购交易双方在报价时,输入资金年收益率数值,可以省略百分号。( )

分类：投资银行业务-保荐代表人   题型：选择题
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