选择题：合规风险评估是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带。

根据《商业银行金融创新指引》，商业银行开展金融创新活动，应做到“认识你的客户”。下列属于“认识你的客户”的是( )。 A.董事会和高级管理层应通过有效手段．确保悉知本行的金融创新业务、运行情况以及市场状况 B.在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理，特别是在市场环境发生重大变化时，要密切跟踪交易对手的风险状况，采取有效的应对措施 C.董事会和高级管理层应准确认识金融创新活动的风险，定期评估、审批金融创新活动的政策和各类新产品的风险

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合,追踪的是( )

银行及其分支机构不设立时点性规模考评指标，不在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标，不设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标。这是符合( )的原则。A.合理设置效益指标 B.诚信经营 C.自身实力与考评指标相适应 D.审慎经营和与自身能力相适应

下列权证分类方式及分类对应正确的有( )。 A.买卖方向——认购权证、认沽权证B.权利行

《巴塞尔协议Ⅲ》中，关于扩大资本覆盖面，增强风险捕捉能力的说法正确的有（）。 A.提高资产证券化交易风险暴露的风险权重 B.大幅提高了在证券化风险暴露的风险权重 C.大幅度提高内部模型法下市场风险的资本要求和定性标准 D.大幅度提高场外衍生品和证券融资交易的交易对手信用风险的资本要求 E.在第二支柱框架下明确了商业银行全面风险治理结构的监管要求