选择题:证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及自营

  • 题目分类:职考综合
  • 题目类型:选择题
  • 查看权限:VIP
题目内容:

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。

Ⅰ.自营业务账户、席位情况

Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

Ⅲ.自营风险监控报告

Ⅳ.其他需要报告的事项

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ

  

本题考查证券自营业务的监管措施。

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括自营业务账户、席位情况、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策、自营风险监控报告、其他需要报告的事项。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选B选项。

  

参考答案:
答案解析:

关于证券经纪业务,以下表述正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性Ⅱ.经纪商可以根据情况变化,自行改

关于证券经纪业务,以下表述正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性Ⅱ.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任Ⅳ

查看答案

王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。关

王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法( )。Ⅰ.是正确的Ⅱ.错误的,证券公司应该先与王先生

查看答案

下列有关会计政策.会计估计及其变更和前期差错的表述

下列有关会计政策.会计估计及其变更和前期差错的表述中正确的有( )。 A 会计政策包括企业采用的会计计量基础 B 企业对应交税金的估计与税务机关的批复不一致,应作为会计差错更正处

查看答案

“范跑跑”事件被称为“范跑跑”的人名叫范美忠,他是四川都江堰光亚学校的一名教师,汶川大地震发生时

“范跑跑”事件被称为“范跑跑”的人名叫范美忠,他是四川都江堰光亚学校的一名教师,汶川大地震发生时不顾学生自己先逃命,是最先逃出教室的。而且事后在自己的博客中发表了一些不恰当的言论,说:“我从来不是一个勇

查看答案

下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法,正确的是( )。A个人集资诈骗,数额在5万元以上的B单位集资诈骗,数额在50万

下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法,正确的是( )。A个人集资诈骗,数额在5万元以上的B单位集资诈骗,数额在50万元以上的C个人集资诈骗,数额在8万元以上的D单位集资诈骗,数额在30万元以上的

查看答案