选择题:下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投...

题目内容:

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。 Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制 Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:

金融衍生工具按照产品形态可以分为( )。Ⅰ.独立衍生工具Ⅱ.嵌入式衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

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根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下( )条件。Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚...

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古代医家把小儿时期多见脾胃病这一生理病理特点概括为A.饮食不节,食滞伤中 B.脾常不足 C.易虚易实 D.易寒易热 E.脾胃不和

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下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是( )。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35% C.丙因做生

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产后恶露持续20天以上仍淋漓不断者,称A.产后发痉 B.产后腹痛 C.产后发热 D.产后血晕 E.产后恶露不绝

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