选择题:证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款.

A.1;10

B.2;20

C.3;30

D.5;50

参考答案:

客户信用证券账户可以从事的交易有( ).

客户信用证券账户可以从事的交易有( ).A.买入所有A股股票B.买人所有B股股票C.担保物和交易所规定的证券D.交易所债券回购交易

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买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结,保证了市场上可供交易的债券量. ()

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股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程. ()

股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程. ()

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在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( ).

在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( ).A.股东账户和资金账户的账号、密码B.买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C.客户股东账户中的库存证券种类和数量D.资金账户中的资金余额

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证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有().

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有().A.公平公正B.诚实守信C.健全内控D.规范运作

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