营业部在办理机构账户身份信息变更业务时,应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有(  )。

营业部在办理机构账户身份信息变更业务时,应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有(  )。 A.有效身份证明文件和资料 B.法定代表人(

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操作风险关键指标包括(  )。

操作风险关键指标包括(  )。A.人员风险指标 B.流程风险指标 C.内部风险指标 D.外部风险指标 E.系统风险指标

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下列关于贷款组合信用风险的说法中,正确的是(  )。

下列关于贷款组合信用风险的说法中,正确的是(  )。A.贷款组合的总体风险通常小于单笔贷款信用风险的简单加总 B.将信贷资产分散于相关性较小的行业或地区的借

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施工单位以欺骗手段取得资质证书承揽工程,属于(  )。

施工单位以欺骗手段取得资质证书承揽工程,属于(  )。A.资质不良行为 B.承揽业务不良行为 C.工程质量不良行为 D.工程安全不良行为

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证券经纪商的中介性表现在(  )。

证券经纪商的中介性表现在(  )。 A.不以自己的资金进行证券买卖 B.不承担交易中证券价格涨跌的风险 C.充当证券买方和卖方的代理人 D.尽量使买卖双

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