选择题:( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。 题目分类:基金从业资格证 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: ( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。 A.反洗钱合规风险 B.信息披露合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规风险 参考答案: 答案解析:
合规部门则应支持业务管理部门推进以( )为基础,建设蓬勃向上、富有活力的合规文化,从而促进形成高效的公司治理环境。 合规部门则应支持业务管理部门推进以( )为基础,建设蓬勃向上、富有活力的合规文化,从而促进形成高效的公司治理环境。 分类:基金从业资格证 题型:选择题 查看答案
有效进行合规培训管理能有效降低( ),并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。 有效进行合规培训管理能有效降低( ),并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。 分类:基金从业资格证 题型:选择题 查看答案
中国古代记载物理学知识,其中包括杠杆原理和浮力理论、声学和光学知识的著作是()。 中国古代记载物理学知识,其中包括杠杆原理和浮力理论、声学和光学知识的著作是()。单项选择题 A、《墨子?墨经》B、《梦溪笔谈》C、《营造法式》D、《天工开物》 分类:基金从业资格证 题型:选择题 查看答案
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。 分类:基金从业资格证 题型:选择题 查看答案
排出的卵子受精后,促使月经黄体转变为妊娠黄体的激素是() 排出的卵子受精后,促使月经黄体转变为妊娠黄体的激素是()A.黄体生成素B.孕激素C.人绒毛膜促性腺激素D.雄激素E.雌激素 分类:基金从业资格证 题型:选择题 查看答案