单选题:合规风险的主要种类不包括()。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 合规风险的主要种类不包括()。 A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.操作合规性风险 参考答案: 答案解析:
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括( )。 基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括( )。 A.健全性原则和有效性原则 B.适当控制原则 C.相互制约原则 D.成本效益原则 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是()。 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是()。 A.基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 B.公司内部控制制度由内部控制大 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
室外消防用水量小于等于( )时,室外消防给水管网可布置成枝状。 室外消防用水量小于等于( )时,室外消防给水管网可布置成枝状。A.10L/s B.15L/s C.18L/s D.20L/s 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障( )的合法利益。 投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障( )的合法利益。 A.基金销售机构 B.基金投资人 C.基 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售业务信息管理平台的前台业务系统可分为()两种类型。 基金销售业务信息管理平台的前台业务系统可分为()两种类型。 A.联网式和自助式 B.自动式和人工式 C.联网式和辅助式 D.自助式和辅助式 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案