不定项选择题：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（　　）。

题目分类：证券交易(旧版)
题目类型：不定项选择题
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题目内容：

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（　　）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D．对赢接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

参考答案：

答案解析：

组织文化可分为( )层次。

组织文化可分为( )层次。A．观念层 B．制度层 C．行为层 D．物质层 E．思想层

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。 A．自营业务账户、席位情况 B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题

在个人汽车贷款业务中，贷款审批人审查的内容包括（　　）。

在个人汽车贷款业务中，贷款审批人审查的内容包括（　　）。A．贷款用途是否合规 B．报批贷款的主要风险点及其风险防范措施是否合规有效 C．贷前调查人的调查意

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题

证券公司自营业务运作管理的重点有（　　）。

证券公司自营业务运作管理的重点有（　　）。 A．控制运作风险 B．确定运作原则 C．建立运作流程 D．专人负责清算

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题

证券公司开展利率互换交易业务需要向（　　）申请。

证券公司开展利率互换交易业务需要向（　　）申请。 A．中国人民银行 B．中国证监会 C．中国银行间市场交易商协会 D．全国银行间同业拆借中心

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题