单选题:( )是指投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动,进行高抛低吸而形成的资金活动。A套利性资金流动B贸易性资金流动C保值性资金流动D投机性资金流动 题目分类:证券一般从业试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )是指投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动,进行高抛低吸而形成的资金活动。A套利性资金流动B贸易性资金流动C保值性资金流动D投机性资金流动 答案解析:
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。A未直接参与信息披露违法行为B配合证券监管机构调查且有立功表现C受他人胁迫参与信息披露违法行为 发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。A未直接参与信息披露违法行为B配合证券监管机构调查且有立功表现C受他人胁迫参与信息披露违法行为D在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
下列情形中,涉嫌泄露内幕信息犯罪的是( )。Ⅰ.公司董事甲泄露该公司重组信息Ⅱ.投资者乙利用非法获取的内幕信息买卖股票Ⅲ.注册会计师丙利用上市公司未公开的财务信 下列情形中,涉嫌泄露内幕信息犯罪的是( )。Ⅰ.公司董事甲泄露该公司重组信息Ⅱ.投资者乙利用非法获取的内幕信息买卖股票Ⅲ.注册会计师丙利用上市公司未公开的财务信息买卖股票Ⅳ.基金经理丁利用内幕信息之外的未公开的基金持仓信息买卖股票且情节严重 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。Ⅰ.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分Ⅱ.在信息披露上有不良诚 下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。Ⅰ.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是( )。A利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是( )。A利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
对负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列情形之一的,应予 对负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉( )。Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案