单选题:证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。A代销B余额包销C全额包销D包销 题目分类:证券一般从业试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。A代销B余额包销C全额包销D包销 答案解析:
在证券市场上,资金的供给者和证券的需求者是( )。A证券投资者B证券中介机构C监管部门D证券发行人 在证券市场上,资金的供给者和证券的需求者是( )。A证券投资者B证券中介机构C监管部门D证券发行人 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
有效的内部控制应为证券公司实现( )目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障公司资产的安全Ⅳ. 有效的内部控制应为证券公司实现( )目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障公司资产的安全Ⅳ.提高公司的经营效益AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于( )。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务 证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于( )。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
下列选项中,不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。A保护投资者B保证证券市场的公平、效率和透明C降低非系统风险D降低系统性风险 下列选项中,不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。A保护投资者B保证证券市场的公平、效率和透明C降低非系统风险D降低系统性风险 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案
下列选项中,不属于定向资产管理业务特点的是( )。A证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B具体投资的方向在资产管理合同中约定C适用于为多个客户办理定向资产管 下列选项中,不属于定向资产管理业务特点的是( )。A证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B具体投资的方向在资产管理合同中约定C适用于为多个客户办理定向资产管理业务D必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 分类:证券一般从业试题 题型:单选题 查看答案