选择题:证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。 题目分类:期货从业资格 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。A. 向股东作获利保证B. 按规定履行信息披露义务C. 向股东承诺共担风险D. 将开户资料提交期货公司 参考答案: 答案解析:
期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( ),并处3万元以上30万元以下的罚款。 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( ),并处3万元以上30万元以下的罚款。A.免职 B.警告 C.刑事处分 D.记过 分类:期货从业资格 题型:选择题 查看答案
监控中心发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。( ) 监控中心发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。( ) 分类:期货从业资格 题型:选择题 查看答案