单选题:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申清融资融券业务资格,应当具备公司最近( )年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间

题目内容:

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申清融资融券业务资格,应当具备公司最近(  )年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A1

B2

C3

D5

参考答案:
答案解析:

证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A53B52C32D

证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A53B52C32D31

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下面关于机构投资者描述错误的是( )。A在成熟资本市场,机构投资者往往在证券市场中居于主导地位,他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B一般来说,机构投资者的投资行为相对理性化,投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C机

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对于证券交易所监事会人员表述不正确的是( )。A证券交易所监事会人员不得少于5人,其中职工监事不得少于2名B专职监事不得少于1名,由中国证监会委派C证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事D会员监事由会员大会选举产生,职工监事由职工大会、职

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按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,具有不少于( )名注册资产评估师,其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。A30;20B30;10C50;30D50

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下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。A证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构C证券发行人负责证券发行的主承销工作D保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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