单选题:主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,( )通知该主办券商并公告。A 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,( )通知该主办券商并公告。A书面B口头C电话D传真 参考答案: 答案解析:
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,固定收益类产品的分级比例不得超过( )。A1:1B2:1C3:1D4:1 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,固定收益类产品的分级比例不得超过( )。A1:1B2:1C3:1D4:1 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。A监事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制B投资决策机构一自营业务部门的二级体制C董事会一投资决策机构 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。A监事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制B投资决策机构一自营业务部门的二级体制C董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制D董事会一投资决策部门的二级体制 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于私募基金子公司说法错误的是( ),A私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金,各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确 下列关于私募基金子公司说法错误的是( ),A私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金,各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确,不得交叉重复B私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为日的管理闲置资 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司信用证券账户内的证券,出现( )等特殊情形时,证券公司在计算客户维持保证金比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被调出可充 证券公司信用证券账户内的证券,出现( )等特殊情形时,证券公司在计算客户维持保证金比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得55万元,则中国人民银行应对其采取( )。A没收违法所得B没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C没收违法所得 托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得55万元,则中国人民银行应对其采取( )。A没收违法所得B没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D处50万元以上200万元以下罚款 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案