单选题：根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是（）。Ⅰ.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接负

题目内容：

根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是（）。

Ⅰ.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

Ⅳ.单位犯罪的，对单位判处罚金

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析：

下列关于非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的表述，正确的是（）。Ⅰ.非法吸收公众存款罪具有非法占有的目的Ⅱ.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，

下列关于非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的表述，正确的是（）。Ⅰ.非法吸收公众存款罪具有非法占有的目的Ⅱ.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.集资诈骗罪具有非法占有的目的Ⅳ.非法集资类犯罪数额

分类：证券一般从业试题题型：单选题

下列说法错误的是（）。A商业银行挪用客户资金十万元的予以立案追诉B证券交易所擅自运用客户资金达三十万元的予以立案追诉C信托投资公司挪用客户约定用途的信托财产五十万元的予以立案追诉D投资咨询公司擅自运用多个客户资金未达到三十万元的予以立案追

分类：证券一般从业试题题型：单选题

根据《证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的，下列采取的措施不包括（）。A责令改正该违法行为B不得再次公开发行证券C对直接责任人员给予警告并处以一定数额罚款D控股股东、实际控股人指使从事该违法行为的，给予警告并处

分类：证券一般从业试题题型：单选题

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主体Ⅲ.主观方面一般是过失Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ

分类：证券一般从业试题题型：单选题

下列关于非法集资类犯罪与违规披露、不披露重要信息犯罪的说法，正确的是（）。Ⅰ.二者侵犯对象相同Ⅱ.后者犯罪主体仅包括直接责任人员Ⅲ.二者不仅出现在公司上市或证券发行阶段，也存在于交易阶段Ⅳ.二者在主观方面均表现为故意AⅠ、ⅣBⅢ、ⅣCⅡ、

分类：证券一般从业试题题型：单选题