选择题:证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括(  )。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括(  )。

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

参考答案:
答案解析:

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是(  )。

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特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求,下列要求中表述错误的是(  )。

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证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以(  )的罚款

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下列事项中,属于有限责任公司董事会职权的有(  )。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的决议④制定公司的基本管理制度⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制订公司的利润分

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下列有关公开发行公司证券的条件中,正确的有(  )。①累计债券余额不得超过公司净资产的40%②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公

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