选择题：下列公司拟申请在全国股转系统挂牌，不符合挂牌条件的有（）。 Ⅰ．甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，张某任公司董事长、李某任公司总经理、王某任财务负责人，三人在最近12个月内受到刑事处罚 Ⅱ．乙公司为节约管理费用，委托其控股股东A公司进行财务会计核算并按约定支付咨询费用 Ⅲ．丙公司注册资本5000万元，报告期末实收资本4000万元，净资产为3000万元 Ⅳ．丁公司建立了股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，为节约管理费用，监事会成员由董事会相关成员兼任

题目内容：
下列公司拟申请在全国股转系统挂牌，不符合挂牌条件的有（）。
Ⅰ．甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，张某任公司董事长、李某任公司总经理、王某任财务负责人，三人在最近12个月内受到刑事处罚
Ⅱ．乙公司为节约管理费用，委托其控股股东A公司进行财务会计核算并按约定支付咨询费用
Ⅲ．丙公司注册资本5000万元，报告期末实收资本4000万元，净资产为3000万元
Ⅳ．丁公司建立了股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，为节约管理费用，监事会成员由董事会相关成员兼任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ
参考答案：
答案解析：

A上市公司的管理层拟对，甲公司进行收购，下列表述符合《上市公司收购管理办法》的有( )。 Ⅰ.本次收购前，甲公司董事会共11名成员，其中独立董事5名 Ⅱ.本次收购经甲公司董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意 Ⅲ.本次收购经甲公司出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3通过 Ⅳ.因最近一期财务报表已经注册会计师审计，甲公司没有聘请资产评估机构提供公司资产评估报告 Ⅴ.因已聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，甲公司的独立董事没有单独

A上市公司的管理层拟对，甲公司进行收购，下列表述符合《上市公司收购管理办法》的有( )。 Ⅰ.本次收购前，甲公司董事会共11名成员，其中独立董事5名 Ⅱ.本次收购经甲公司董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意 Ⅲ.本次收购经甲公司出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3通过 Ⅳ.因最近一期财务报表已经注册会计师审计，甲公司没有聘请资产评估机构提供公司资产评估报告 Ⅴ.因已聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，甲公司的独立董事没有单独就本次收购出具意见 A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅲ

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董事会秘书属于公司的高管人员，某上市公司在其章程中规定了董事会秘书的下列职权，其中符合法律规定的有( )。 Ⅰ.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作 Ⅱ.组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定 Ⅲ.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作 Ⅳ.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告 Ⅴ.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询

董事会秘书属于公司的高管人员，某上市公司在其章程中规定了董事会秘书的下列职权，其中符合法律规定的有( )。 Ⅰ.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作 Ⅱ.组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定 Ⅲ.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作 Ⅳ.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告 Ⅴ.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询 Ⅵ.参加股东大会、董事会会议、监事

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根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。 Ⅰ．首次评级时，评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日 Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请 Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告 Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级

根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。 Ⅰ．首次评级时，评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日 Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请 Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告 Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告 Ⅴ．证券评级机构应当保留

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关于多人拥有公司控制权，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更 Ⅱ．相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的，发行审核部门可根据该等情形判断构成多人共同拥有公司控制权 Ⅲ．多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确 Ⅳ．发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，发行人公司治理结构健全，运行良好，多人共同拥

关于多人拥有公司控制权，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更 Ⅱ．相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的，发行审核部门可根据该等情形判断构成多人共同拥有公司控制权 Ⅲ．多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确 Ⅳ．发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，发行人公司治理结构健全，运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人

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2016年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成可转换公司债券发行障碍的有（）。 Ⅰ．2016年6月因未按时公告2015年度的财务会计报告而受到证券交易所的公开谴责 Ⅱ．截至2016年10月31日，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元 Ⅲ．经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%；扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均

2016年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成可转换公司债券发行障碍的有（）。 Ⅰ．2016年6月因未按时公告2015年度的财务会计报告而受到证券交易所的公开谴责 Ⅱ．截至2016年10月31日，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元 Ⅲ．经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%；扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.

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