证券业协会性质上是(  )。

证券业协会性质上是(  )。 A.证券投资人 B.证券服务机构 C.自律性组织 D.证券监管机构

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下列关于合规投诉处理说法错误的是(  )。

下列关于合规投诉处理说法错误的是(  )。 A.正确处理投诉,是合规管理中的重要项目 B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并

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()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 A.合规风险 B.操作风险

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室外消防给水管道的布置应符合(  )要求。

室外消防给水管道的布置应符合(  )要求。A.室外消防给水管网应布置成环状,当室外消防用水量小于或等于15L/s时,可布置成枝状 B.环状管道应采用阀门分成若干

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基金公司内部控制是指(  )。

基金公司内部控制是指(  )。 A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统 B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统 C.内

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