单选题：基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的

题目内容：
基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。
Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量 A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：
答案解析：

存在活跃市场的情况下，关于基金估值原则的描述，正确的有（　　）。Ⅰ．当日有市价或现行出价．应当采用市价或出价确定股票投资

存在活跃市场的情况下，关于基金估值原则的描述，正确的有（　　）。Ⅰ．当日有市价或现行出价．应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值Ⅱ．当日没有市价或现行出价

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
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我国场外交易市场的功能不包括（　　）。

我国场外交易市场的功能不包括（　　）。A．拓宽融资渠道．改善中小企业融资环境 B．为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所 C．提供风险分层的金融资

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
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按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（　　）。Ⅰ．信用衍生工具Ⅱ．股权类产品的衍生工具Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．利率衍生工具

按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（　　）。Ⅰ．信用衍生工具Ⅱ．股权类产品的衍生工具Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．利率衍生工具A．ⅠⅡ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ D．

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以下属于记账式国债的特点的有（　　）。Ⅰ．可以记名、挂失Ⅱ．发行和交易均无纸化Ⅲ．交易手续简便Ⅳ．交易安全

以下属于记账式国债的特点的有（　　）。Ⅰ．可以记名、挂失Ⅱ．发行和交易均无纸化Ⅲ．交易手续简便Ⅳ．交易安全A．ⅠⅡ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
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以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有（　　）。Ⅰ．清偿顺序位于次级债务之前Ⅱ．清偿顺序位于一般债务之后Ⅲ．是商

以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有（　　）。Ⅰ．清偿顺序位于次级债务之前Ⅱ．清偿顺序位于一般债务之后Ⅲ．是商业银行为补充剩余资本而发行的Ⅳ．

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
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