单选题：财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I在受托报送

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
I在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
II内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
III未依法履行持续督导义务的
IV 采取正当竞争手段进行竞争的 A．I、 II、 III
B．II 、III、 IV
C．I 、II、 III、 IV
D．I、 IV

参考答案：

答案解析：

中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的

中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（　　）处罚。

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

基金销售机构包括（　　）。 I中国证监会 II商业银行 III证券公司 IV证券投资咨询机构

基金销售机构包括（　　）。 I中国证监会 II商业银行 III证券公司 IV证券投资咨询机构 A．I、 II、 III B．II、 III、 IV C

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

（　　）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

（　　）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券登记结算机构 D．证券公司

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随．时查询证券公司（　　）

证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随．时查询证券公司（　　）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

对教育评价信息的要求有（　）。

对教育评价信息的要求有（　）。A．有效性 B．全面性 C．可靠性 D．简洁性

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题