多选题:证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改 正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得

题目内容:
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改 正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A. 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B. 向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C. 未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
参考答案:
答案解析:

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的足(  )。

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的足(  )。 A.接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B

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VaR模型应用的真正兴起始于1996年的资本协议市场风险补充规定。(  )

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市值加权法是根据指数成分股的市值权重,按从大到小的顺序,选取前N只股票模拟股票指数。(  )

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金融工程用于证券及衍生产品的交易,主要是开发具有套利性质的交易工具和交易策略。(  )

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根据以下内容,回答题。某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立

根据以下内容,回答题。某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

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