多选题:某银行从业人员在向客户销售理财产品时,故意混淆预期收益率与保证收益率的概念,并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。此行

  • 题目分类:风险管理
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
某银行从业人员在向客户销售理财产品时,故意混淆预期收益率与保证收益率的概念,并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。此行为违反了从业人员职业操守中(  )。 A. 风险揭示
B. 礼貌服务
C. 互相监督
D. 诚实信用
E. 了解客户
参考答案:
答案解析:

操作风险评估遵循的原则主要包括(  )。

操作风险评估遵循的原则主要包括(  )。A.由表及里 B.自上而下 C.自下而上 D.从已知到未知 E.从简单到复杂

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商业银行常用的风险识别方法有(  )。

商业银行常用的风险识别方法有(  )。A.高级计量法 B.VaR分析法 C.制作风险清单 D.情景分析法 E.专家调查列举法

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股份分割前后投资者持有的公司净资产和以前不一样。(  )

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上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。(  )

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事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。(  )

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