《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的有( )。 《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的有( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客 分类:文学 题型:问答题 查看答案
符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。①具有融资融券业务资格,且业务运作规范②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案③技术系统准备就 符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。①具有融资融券业务资格,且业务运作规范②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案③技术系统准备就绪④具有财务顾问业务资格 分类:文学 题型:问答题 查看答案
袁术在孙策的一再请求下才决定把孙坚的旧部人马交给孙策。请问,袁术给了孙策多少人马() 袁术在孙策的一再请求下才决定把孙坚的旧部人马交给孙策。请问,袁术给了孙策多少人马()A.一千余人B.三千余人C.五千余人D.一万余人 分类:文学 题型:问答题 查看答案
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。①责令改正②监管谈话③出具警 分类:文学 题型:问答题 查看答案