选择题:洗钱风险管理工作基本原则( )。①全面性原则②独立性原则③匹配性原则④有效性原则 题目分类:证券从业 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 洗钱风险管理工作基本原则( )。①全面性原则②独立性原则③匹配性原则④有效性原则 A.①②③ B.①③④ C.①②③④ D.①②④ 参考答案: 答案解析:
金融机构应当履行以下( )管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案 金融机构应当履行以下( )管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有( )。① 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有( )。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括( )。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③股票的编号④公司成立日 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括( )。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③股票的编号④公司成立日期⑤各股东所持股份数 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在( )都符合规定标准。 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在( )都符合规定标准。 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案
信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。 分类:证券从业 题型:选择题 查看答案