选择题:根据《证券法》,下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法,正确的有()I.未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

根据《证券法》,下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法,正确的有()

I.未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款

II.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款:没有违法所得或者违法所得不足一百万元的, 处以一百万元以上一千万元以下的罚款

III.证券公司违反规定为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以二十万元以上百万以下的罚款

IV.未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、 III

D.I、IV

参考答案:
答案解析:

下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。

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