单选题:下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。

题目内容:
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。 A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化

参考答案:
答案解析:

证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提

证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.3 B.5 C.

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下列哪个情形下,证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金?( )

下列哪个情形下,证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金?( )A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费

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实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为(  )。

实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为(  )。 A.经营租赁 B.设备租赁 C.短期租赁 D.长期租赁

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保本基金可以投资于( )。I 股票 II 权证 Ⅲ 货币市场工具 IV 股指期货

保本基金可以投资于( )。I 股票 II 权证 Ⅲ 货币市场工具 IV 股指期货A.II、Ⅲ、IV B.I、II、Ⅲ、IV C.I、Ⅲ、IV D.II、IV

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